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Conflicts of Interests Policy. |
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Kundeninformation über den Umgang mit Interessenkonflikten bei der wallstreet:online capital AGGeldanlage ist Vertrauenssache. Das beginnt bei der Wahl Ihres persönlichen Beraters oder Vermittlers und endet bei der Auswahl der Abwicklungsstelle für die gewünschte Finanzdienstleistung. Wie bei nahezu allen Geschäftsaktivitäten, d.h. auch in anderen Branchen und Unternehmen, kann nicht vollständig ausgeschlossen werden, dass Interessenkonflikte anzutreffen sind. Zwar sind alle beteiligten Personen um Objektivität bemüht, es können aber immer wieder unterschiedliche Interessenlagen aufeinander treffen.Mit dieser "Conflicts of Interests Policy" möchten wir Sie über mögliche Interessenkonflikte im Zusammenhang mit den von der wallstreet:online capital AG erbrachten Dienstleistungen aufklären. Interessenkonflikte können in den Beziehungen zwischen dem Kunden und der wallstreet:online capital AG, einem Mitarbeiter der wallstreet:online capital AG bzw. dem Vermittler oder einem verbundenen Unternehmen auftreten oder auch in der Beziehung zwischen verschiedenen Kunden. Ein Interessenkonflikt liegt vor, wenn die Erbringung der Wertpapierdienstleistung einen potentiellen Vorteil für die eine Seite und gleichzeitig einen potentiellen Nachteil für Sie als Kunden beinhaltet. Bei der wallstreet:online capital AG haben wir organisatorische Verfahren zur Wahrung des Kundeninteresses und Regelungen über die Annahme und Gewährung von Zuwendungen getroffen. Insbesondere ist in unserem Hause eine unabhängige Compliance-Stelle tätig, zu deren zentralen Aufgaben die Identifikation, die Vermeidung und das Management von Interessenkonflikten zählen. Ferner wird seitens unserer Mitarbeiter sichergestellt, dass Ihre Aufträge zeitgerecht ausgeführt werden und Mitarbeitergeschäfte werden kontrolliert. Wir bei der wallstreet:online capital AG sind der Überzeugung, dass durch unsere internen Abläufe sichergestellt wird, dass keine Benachteiligungen unserer Kunden entstehen. |
Benachteiligungen von Kunden können dadurch bedingt, dass sich die wallstreet:online capital AG bei der Anlageberatung und Anlage- und Abschlussvermittlung Dritter bedient, die als selbstständige Handelsmakler gemäß den §§ 84 ff. HGB tätig und keine Angestellten der wallstreet:online capital AG sind, ohnehin nur in sehr begrenztem Umfang entstehen. Da die wallstreet:online capital AG in den seltensten Fällen direkten Kundenkontakt hat, hat sie nur in begrenztem Umfang die Möglichkeit, den Vertrieb bestimmter Produkte zu forcieren. Die wallstreet:online capital AG ist bestrebt, Ihren Kunden ein möglichst breites Spektrum an Produkten und insbesondere auch an Investmentfonds anbieten zu können. Die Grundlage für dieses breite Angebot liegt in vertraglichen Vereinbarungen, die die wallstreet:online capital AG mit den jeweiligen Depotstellen und Produktgebern schließt. Bei der Auswahl der Vertragspartner und der Produkte spielen Qualitätsaspekte, störungsfreie Auftragsausführungen und auch die Zahlung von Provisionen eine Rolle. Auf Ihre Anlageentscheidung hat die wallstreet:online capital AG aufgrund der dargelegten "Rollenverteilung" keinen Einfluss. Wir überprüfen unsere Maßnahmen zur Vermeidung von Interessenkonflikten regelmäßig, ggf. werden wir unsere "Conflicts of Interests Policy" überarbeiten und unseren Kunden eine geänderte Version zukommen lassen. Interessenkonflikte können auch auf Seiten Ihres Beraters bzw. Vermittlers bestehen. Diese könnten z.B. darauf beruhen, dass Ihr Berater Provisionen oder Sachzuwendungen in Abhängigkeit von den an Sie vermittelten Produkten und Finanzdienstleistungen erhält. Die Provisionen und ggf. Sachzuwendungen werden z.B. aus der Verwaltungsgebühr des jeweiligen Investmentfonds gezahlt, für Sie erhöhen sich die Kosten dadurch nicht. Ob und inwieweit sich für Ihren Berater bzw. Vermittler hierdurch Interessenkonflikte ergeben, ist der wallstreet:online capital AG nicht bekannt. Sicher steht Ihnen Ihr Berater als Ihr persönlicher Ansprechpartner insofern für einen offenen Dialog zur Verfügung. Stand: September 2007 Änderungen vorbehalten |
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